浅析档案行政处罚简易程序与普通程序的异同

浅析档案行政处罚简易程序与普通程序的异同

[摘要]:随着档案工作“一法一条例”的深入贯彻实施，随着各种配套的法规和错案责任追究制度的相继出台，档案行政执法已步入了法制化和规范化轨道。国家档案局新颁布《档案行政处罚程序暂行规定》规范了档案行政处罚行为，但适用简易程序还是普通程序没有明确的规定，需要我们在档案执法实践中正确区别，认真把握。
[关键词]:一法一条例 简易程序 普通程序
 随着档案工作“一法一条例”的深入贯彻实施，随着各种配套的法规和错案责任追究制度的相继出台，档案行政执法已步入了法制化和规范化轨道。但法律、法规侧重于档案事业发展的宏观调控，面对微观问题不可能面面具到，不可能将每个具体问题细节化。国家档案局新颁布《档案行政处罚程序暂行规定》规范了档案行政处罚行为，但适用简易程序还是普通程序没有明确的规定，需我们在档案执法实践中正确区别，认真把握。在档案执法办案中如何区别两种程序，怎样适用好两种程序，笔者结合行政处罚法就如何掌握好简易程序与普通程序的概念、相同点、不同点谈谈粗浅见解，请行家指正。
 一、简易程序与普通程序的概念
 所谓简易程序是一种较为简便的行政处罚程序，其行政主体对违法事实清楚、确凿、情节简单、轻微的违法行为，给予法定的、较轻的行政处罚并当场作出处罚决定时所适用的程序。其执法程序：1、二人以上的执法人员表明执法身份，了解违法事实，收集证据；2、告知当事人违法事实，处罚理由和依据，有权陈述和申辩；3、违法事实确凿，有法律依据，对公民处以50元以下，可以当场作出档案行政处罚决定书交付当事人；4、告知当事人对当场作出档案行政处罚决定不服的，可以在法定期限内，申请行政复议或提出诉讼。但行政处罚不停止执法；5、备案。
 所谓普通程序是指档案行政部门依照职权对群众举报、执法检查、部门移交、上级交办的重大、复杂案件和一般行政处罚案件予以处罚的程序。它具有完整性，全部程序法律有严格、具体的规定，除当场作出处罚的案件之外，均适用一般程序。其办案程序：1、受理立案。对符合立案条件，受理范围的违法行为应予立案；2、调查取证。查清违法案件事实经过；3、处罚依据。告知当事人处罚的理由和依据，并征求其意见；4、告知权利。告知当事人符合听证程序规定的，有听证、陈述、申辩等权利；5、制作文书。制作档案行政处罚决定书；6、送达。送达法律文书7日内采取多种方式送达签收；7、执行。对当事人在十五日内对处罚决定既不申请复议、诉讼又不按处罚决定内容缴纳罚款的，每日按罚款数额3%加处罚款，并申请法院强制执行。
 二、简易程序和普通程序的主要共同点
 1、立案审查制度相同：一是明确办案人员，不得少于2人，出示执法证件。落实“谁主管、谁主办、谁负责”的办案制度。
 2、立案具备的基本条件相同：一是违法事实清楚，证据确凿；二是有明确的违法行为人；三是有法律、法规、规章和处罚依据；四是属于查处的机关管辖。
 3、调查取证的制度相同：一是制定调查方案，抓好主要问题和实质问题，并善于发现新情况；二是落实基本问题的基本证据；三是掌握和了解涉及单位和涉及人员的基本情况。
 4、调查中遵循的基本原则相同：一是依法办案的原则；二是实事求是的原则；三是公正、公开、及时的原则。
 5、告知权相同：档案行政管理部门在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出处罚的事实、现由和依据，当事人依法有陈述、申辩权等，否则，行政处罚不能成立。
 6、处罚的种类和内容相同：一是警告；二是罚款；三是没收违法所得。其处罚决定书的处罚内容也相同。
 三、档案执法办案中简易与普通程序的区别
 1、立案的方式、手续不同。普通程序的立案方式是群众举报——部门移送——执法检查——上级交办四个不同范围受理审查立案，都属有影响和一般普通的案件；而简易程序立案是在执法检查中，当场发现违法事实，予以处罚的违法事件。所以，受理方式相对普通程序而言要简便，范围要窄一些。立案手续办理也不一样，普通程序的立案程序，要限期由办案人员根据立案线索提出立案报告或填写立案审批表，报档案行政机关负责人审批或集体研究决定，认为后果性质严重，且具有惩戒效应需给予处罚才审批立案；而简易处罚程序中没有明确规定审批手续，现场检查中来不及办理立案审批手续。但对罚款应持慎重态度。
 2、调查的内容、形式不同。普通程序调查的内容：一是对案件证据材料需进一步调查取证；二是在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定。在此期间，当事人及有关人员不得销毁或者转移证据；三是对较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利，并有举证的义务。而简易程序调查取证比较简单，只要是违法事实确凿，并有法定处罚依据，就可以依法作出处理。否则，对于事实不够清楚，证据不足的案件只能适用普通程序进行调查取证。调查形式也不同，普通程序调查终结，要形成综合报告，分别作出处理意见，按照案件管理的有关规定作出行政处罚决定和不给予行政处罚，由办案单位负责人签字生效；而简易程序不一定要适用这种复杂的登记式处罚形式，当场发现当场处理。
 3、处罚的幅度不同。普通程序适应的处罚幅度对法人或其他组织一千元以上，对个人五十元以上的罚款。适用听证程序对单位以五万元以上，个人处以三千元以上罚款决定；而简易程序仅适用对个人五十元以下处罚，法人和其他组织一千元以下的处罚或警告。
 4、结案的时间不同。适用简易程序案件结案时间一般是当场处罚，最长时效不超过三个月；而普通程序案件的结案时间一般为六个月，重大疑难案件经允许还可延长。
 如果本是适用普通程序办理的而却适用简易程序处罚，违反程序作出的处罚是无效的、违法的。
 
 参考文献：《档案行政处罚程序暂行规定》、《民法》、《行政诉讼法》