中原证券洛阳中州西路证券营业部证券经纪业务发展研究

中文摘要

我国证券市场建立于1990年以后，随着上海、深圳证券交易所陆续建立，证券市场在我国资本市场中慢慢的成为主力。到目前为止，证券公司的业务收入中证券经纪业务收入占据大头，对公司的发展起着十分重要的作用。但是由于管理放松、银行业混业经营改革的推进和互联网金融的成长，证券经纪业务现在的状况十分不妙。尤其是2015年4月，一人多户政策正式实施，使得行业竞争变得更加白热化，越来越多的券商意识到传统业务已经难以为证券公司持续贡献利润，因此，纷纷寻求业务转型与产品创新。中原证券中州西路证券营业部是中原证券所属的一个小营业部，本文通过文献调研法、对比分析法和案例分析法分析了中州西路营业部目前存在的问题以及这些问题的解决办法，旨在帮助中州西路营业部创新发展，开拓新业务，在证券行业生存发展下去，创造更好的业绩。

关键词：证券经纪业务； 营业部； 发展研究

目录

一、 绪  论 1

（一） 选题背景 1

（二） 国内外研究现状 1

1． 国外研究现状 1

2． 国内研究现状 1

（三） 研究目的 3

（四） 研究方法 3

1． 文献调研法 3

2． 对比分析法 3

3． 图表分析法 3

二、 证券经纪业务相关理论 3

（一） 证券经纪业务的概念 3

1． 证券经纪业务的定义 3

2． 证券经纪业务的要素 3

（二） 证券经纪业务的业务类型 4

1． 证券交易的中介 4

2． 提供信息服务 4

（三） 证券经纪业务发展历程 4

（四） 证券经纪业务相关理论 4

1． 新三板业务 4

2． IB业务 5

（五） 证券经纪业务展业方法 5

1． 确定应该具备的条件 5

2． 对客户进行分类 5

3． 确定了解开发客户的办法 5

三、 中原证券中州西路营业部证券经纪业务发展现状与问题 5

（一） 中原证券中州西路营业部发展现状 5

1． 中原证券中州西路营业部简介 5

2． 中原证券中州西路营业部发展现状 5

（二） 中原证券中州西路营业部证券经纪业务问题成因 8

1． 同质化、低水平竞争下的经纪业务 8

2． 经纪业务与市场景气度高度相关 8

3． 政策因素——金融创新下的竞争加剧 8

4． 社会因素——过度营销下的抵触心理 9

5． 技术因素——互联网金融的强烈冲击 9

（三） 中原证券中州西路营业部面临的问题 10

1． 创收能力下滑明显 10

2． 创收经纪业务发展迟缓 10

3． 市场份额下滑明显 10

四、 中原证券中州西路营业部证券经纪业务问题的解决办法 11

（一） 自身经纪业务的转变 11

1． 细分客户群提供个性化服务 11

2． 多元化发展实现盈利模式创新 11

3． 营销方式转型 12

（二） 加强金融业内部合作 12

（三） 实现互联网跨界合作 12

五、 结束语 14

参考文献 15