关于国有企业战略性改组的研究

分析国内国有企业产业结构调整的特点。

推进国有经济布局的战略性调整，具有的意义。

国有经济结构调整归纳“收缩战线，合理布局”。

跨世纪经济发展的重大战略问题。

阻碍企业技术创新活动的主要因素。

宏观调控与多种需求的关系。

建立技术创新机制的主要思路

建立国有企业技术创新机制的具体措施

内 容 摘 要

本文在对国有企业进行深入调查的基础上，分析了国有企业存在的问题及其产生原因。针对国有企业的现状及问题，提出了国有企业进行战略性改组的原则、目标和思路，建立技术创新机制的最终目的，是要使企业有技术创新动力、压力和能力；是要使企业认识到，技术创新是市场经济条件下企业生存和发展的唯一出路；是要使技术创新成为国有企业的自觉行为，而不是政府行为。为此，我们从宏观调控机制、微观动力机制、政策激励机制、投融资机制、人才机制等方面来设计我国技术创新机制。 

，并进一步对改组过程中的几个衍生性问题进行了分析，且通过案例加以说明。 通过对国有企业战略性改组的理论与实践研究，为国有企业尽快提高市场竞争力，加速国企的振兴和发展，提供了具有一定的借鉴和可操作性的措施和对策。

关于国有企业战略性改组的研究

当前，国有经济战略性改组与产业结构调整升级正处于关键时期。如何使两者紧密结合起来，积极推动国有经济战略性布局调整与企业改组，加速产业结构的顺利调整升级，协调解决我国国民经济运行与发展面临的体制性矛盾和结构性矛盾，是当前经济理论界、政府部门和企业十分关心的重要课题。

  一、新一轮产业结构调整的特点迫切要求国有经济进行战略性改组

  从90年代中期开始的新一轮产业结构调整，正如江泽民总书记在党的十五大报告中所强调的，是一次战略性的调整。与前几次产业结构调整相比，这一轮产业结构调整具有十分鲜明的特点，迫切要求国有经济进行战略性改组。

 首先，过去的产业结构调整，是在短缺经济背景下发生的，是供给导向型的调整，这次调整则是在买方市场背景下进行的，是市场导向型的调整。在计划经济时期，我国的经济基本上是短缺性的，短缺经济甚至被认为是计划经济的一个基本特征，而在当时，理论上也把这种短缺看成是社会主义的优越性之一。改革开放以来，随着经济市场化程度的提高和持续的高速增长，随着国内居民收入水平和生活水平的提高及消费需求结构的改变，我国经济在1996年成功实现“软着陆”之后，供求格局发生了重大变化，农产品、工业消费品和基础性生产资料基本告别了普遍短缺时代，初步形成了买方市场。在短缺经济下，基本上不存在制约，只要能够缓解供给的资金和资源瓶颈，国民经济就能在产业结构平面扩张的同时迅速启动起来。而在买方市场条件下，市场需求对经济增长的约束作用明显增强，现有经济结构对经济增长的支持作用日益减弱，供给结构不适应需求结构变动、生产能力结构性过剩的矛盾愈加突出。但应当看到，目前的产品过剩，是在人民收入和消费都处于低水平的情况下出现的。在21世纪初期，居民收入将由目前的低水平的小康过渡到比较富裕的小康，居民消费也将随之发生转型升级。这一方面要求居民收入上升到更高的水平，另一方面要求供给结构优化升级。以市场为导向，推动经济结构优化升级，形成有效的供给结构，既能为消费转型升级提供供给支持，又是提高资源配置效率和经济效益，增加居民收入的重要源泉 其次，过去的产业结构调整基本上是靠增量带动，数量扩张，追求经济增长速度，而这

次结构调整着眼于提高国民经济整体素质与效率，要进行大规模的存量调整与优化配置。

同样需要强调的是，在鼓励科研院校与企业开展研发合作、鼓励一些科研所并入企业的同时，应当强化政府在战略性产业和潜在优势产业研发活动中的领导与协调作用，一些基础性的、重大的研究项目，由于外部效应较强，研究时间长，风险较大，也许只能由国家承担。国际上一些大型跨国公司目前在我国设立了“中国研究院”。我们应有长远眼光，真正建立一些研发力量强的“国家队”，不能因为近期利益，就将科研院所全变成“俱乐部”式的。第四，建立一个高层次的权威领导协调机构，强化对国有企业战略性改组和产业结构调整的统一领导和协调。

我国产业结构正处于一个大变动、大调整时期，企业也正处于大分化、大重组时期，这一过程涉及到不同产业、不同行业、不同企业之间的协调，涉及到地方利益的协调，涉及到经济领域、社会稳定，范围非常广泛，要对复杂的利益格局进行调整。因此，中央政府的综合协调作用极为重要。我们认为，没有一个高层次的权威领导机构，不充分发挥中央的有力协调作用，树立强政府形象，

我国的国有经济战略性改组与产业结构调整升级的进程有可能拉得很长，付出的代价很大。建议借鉴日本、韩国在产业结构调整和升级过程中的做法，完善目前负责国有经济战略性改组与产业结构调整工作的领导体制。例如，可在国务院或有关部委下设立若干产业合理

化审议小组，人员主要由来自各产业贸易部门、相关产业的大企业、银行等的代表组成，主要任务是统一研究制定国有经济战略性改组与产业结构调整的战略目标和战略步骤，

研究大公司、大集团在产业结构调整中如何发挥作用，制定实施大公司、大集团战略的具体步骤，包括指导和协调大集团的资产重组活动。

随着经济全球化进程的不断加快和高新技术及其产业的迅猛发展，在我国买方市场初步形成的条件下，加快建立国有企业技术创新机制，提高企业技术创新能力已成为跨世纪经济发展的重大战略问题。 

一、技术创新机制不健全是阻碍我国国有企业技术创新的深层次原因 

历次的技术创新活动调查都表明，资金缺乏、人才缺乏、体制不顺、信息不灵等是阻碍企业技术创新活动的几个主要因素(见表1)。实际上，资金缺乏、人才缺乏、信息不灵也是机制（投资机制、人才机制和政府管理机制）问题。 

1、国有企业没有成为技术创新的主体。 

(1)国有企业没有成为技术创新的利益分配主体。在发达国家，企业技术创新更多表现为企业行为，不用政府去过多地管，企业自然就会追求技术创新，究其原因，主要是因为不技术创新，企业就没有生存的余地，就要被市场淘汰。同时，技术创新能够为企业带来超额利润，因此企业具有技术创新的内在动力和压力。而在我国，国有企业是否搞技术创新，以及技术创新是否能够成功，与企业特别是企业领导者没有生死攸关的关系，国有企业保值增值的责任不清。由于技术创新利益分配不明确，一些企业认为，技术创新形成的资产和效益是国家的，债务和风险是企业的，责任是经营班子的，负担是职工的，故对技术创新的积极性不高。 

回顾国有企业的改革历程，可以看到，其实质是国家和企业利益分配的调整过程，如放权让利、二步利改税、企业承包经营责任制、税利分流、股份制改造等。每一次改革都伴随着国家和企业新的利益关系的调整，但迄今为止仍然没有找到二者利益的平衡点，国有企业仍然没有成为利益分配的主体。1994年实行新税制后，国有企业税负名义上是降低了，实际上整体税负水平却有所提高。据测算，实行股份制后，试点企业所得税加上国家股分红的比重占企业实现利润的60％以上，大大高于其他企业的所得税率。 

(2)国有企业没有成为技术创新的风险主体。一方面，国有企业应成为技术创新的利益分配主体；另一方面，国有企业也必须成为技术创新的风险主体。因为只有使企业与技术创新的“风险”挂钩，企业才有压力，才会兢兢业业去搞好技术创新。否则，谁也不对技术创新投资效果负责，谁也不对企业的呆坏帐、亏损负责，借了银行的钱可以不还，此种状况是不可能搞好技术创新工作的。 

(3)国有企业没有成为技术创新的投资主体、决策主体、开发主体。首先，国有企业自我投资能力严重不足。由于没有成为利益分配的主体，国有企业自有资金普遍很少，没有技术创新能力。2、有效投融资机制梗阻，导致国有企业技术创新投入不足。 

(4)国有企业没有形成有效的监督机制和约束机制。一方面，技术创新的收益应与科技人员、企业管理者挂钩；另一方面，技术创新的风险也应与科技人员和企业管理者挂钩。也就是不仅要使技术创新人员有技术创新的动力，而且要有技术创新的压力。 

4、现行宏观调控机制不适应新时期的要求。 

(1)政企不分的现象依然存在。在国家技术创新系统中，企业是技术创新的主体，政府只是为企业的技术创新活动提供一个良好的外部环境，因此，它们的作用是不一样的。从目前看，尽管我国政府早就提出要实现“政企分开、产权清晰、权责明确”，但现在国企改革还没有达到这一目标。 

(2)技术创新主管部门间协调不够。目前，我国主管技术改造或技术创新相关的政府部门有多个，相互之间的合作还不够。以国家科技计划为例，现有十几项国家科技计划，分属不同部门，各项科技计划之间缺乏有效的协调配合，有些计划目标相似，造成投入分散，重点不突出。 

(3)目前我国政府对技术创新的管理主要侧重项目管理，而在软硬环境构造、创新激励政策等方面做得不够。从发达国家看，政府的主要工作是：1创新文化建设。一个国家，一个企业创新能力的高低与其有没有创新文化有很大关系。江泽民同志指出：“创新是民族之魂。”应该说，对于今天的中国经济和社会发展来说，我们太需要创业精神了。2创新法制建设，为技术创新营造公平的市场竞争环境。3技术创新基础设施建设，如建立信息基础设施，为企业技术创新提供及时信息，等等。在这方面，我国政府还做得不够，几次有关技术创新的调查都表明，“信息不畅”、“缺乏良好的技术创新环境”是制约我国企业技术创新的重要障碍。4建立政府技术创新资助、政府购买等政策。 

(4)审批手续繁琐、时间长。在市场经济条件下，时间就是金钱，效率就是生命。它要求企业必须根据市场需要，及时进行技术改造，及时开发新产品，及时推向市场。而我国现行的技术创新管理不适应这一要求。以新产品开发为例，目前我国在新产品开发管理方面存在诸多问题：1审批时间长。有关企业反映，一般新产品审批至少需要9个月时间。2没有新产品统一标准。造成企业对原产品稍微改进一下就得上报，有的企业一年新产品多达70多项。以上问题不仅耽误企业新产品推向市场的时间，而且给企业增加负担，因为每报一个新产品，企业必须交4万元管理费用。 

总之，国有企业技术创新能力不足的原因是多方面的，既有宏观方面的，也有微观方面的，既有外部原因，也有内部因素，但其深层次的原因是，企业没有成为技术创新的主体，国有企业在产权明晰、权责明确、政企分开、制度合理等方面须继续努力，这是问题的症结所在。因此，深化企业改革，建立以企业为主体的技术创新机制，构筑产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，建立适应社会主义市场经济的政府管理体制、投融资机制、人才机制，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场竞争主体，是加快国有企业技术改造、提高国有企业技术创新能力的根本保证。 

二、建立技术创新机制的主要思路 

建立技术创新机制的最终目的，是要使企业有技术创新动力、压力和能力；是要使企业认识到，技术创新是市场经济条件下企业生存和发展的唯一出路；是要使技术创新成为国有企业的自觉行为，而不是政府行为。为此，我们从宏观调控机制、微观动力机制、政策激励机制、投融资机制、人才机制等方面来设计我国技术创新机制。 

1、转变政府职能，建设创新支撑体系。 

加强政府服务职能，建立科技管理部门和经济管理部门联合工作的机制，统一协调计划、经济、科技、财政、税收、金融、海关和工商部门相应的有关工作，指导、监督企业贯彻落实国家推动企业技术创新的方针和政策措施。简化政府审批程序，及时处理企业技术创新中出现的困难与问题。改变企业绩效评价考核的传统观念，确立长期竞争意识，要将新技术、新产品的研究开发，人力资源开发，核心能力的培育和发展等反映企业长期竞争力的指标列入国有企业考核指标体系。大力推进技术服务中心、技术市场等中介服务机构建设，营造有利于提高创新水平的社会环境。加快建立技术创新信息基础设施，为企业技术创新活动提供及时、有效的信息来源。 

2、确立企业技术创新主体地位。 

深化改革，确立企业技术创新主体地位，使企业成为技术创新的投资主体、利益主体、风险主体、研究开发主体和决策主体，逐步建立起“企业主动、政府推动、科技服务体系联动”的技术创新运行机制，形成一批自主技术创新能力强的大企业。 

促进国有大企业建立健全技术开发机构，力争使2/3的国有大中型企业建立自己的技术开发中心。大力推动科研院所与企业联合，鼓励院士、博士、硕士到企业去，充实企业的技术创新力量。 

逐步改变国有企业经营者由上级任命的方式，造就职业企业家队伍，充分发挥企业家在技术创新中的核心作用。建立科学的企业领导体制，规范企业法人治理结构。 

3、深化投融资体制改革，加大技术创新投入。 

认真贯彻落实国家有关促进企业科技进步的优惠政策和措施，建立和完善“财政引导、企业主体、金融支持、社会各界参与”的多形式、多层次的技术创新投入机制。 

理顺银企关系，解决贷款难问题。目前，国家正在选择一些国有大企业进行试点，通过债转股，将计划经济条件下国有企业形成的债权变为股权，既可降低企业的压力，又可减少银行的贷款风险。同时，应建立风险投资机制，大力发展证券市场，积极探索建立供高新技术上市的第二板块，多渠道增加技术创新投入。 

三、建立国有企业技术创新机制的具体措施 

1、开辟多种渠道，增加技术创新投入。。 

2、设立技术创新基金，造就并留住一批高水平人才；制订优惠政策，吸引海外留学人员回国工作。 

3、组织一批对国民经济有重要影响的新产品开发；引进并消化吸收一批产业发展的关键技术；形成一批具有自主知识产权、高技术含量、高附加价值的高新技术企业；建立一批能够独立进行项目评估、设计的中介机构。 

4、加强对中小企业技术创新的引导，形成一批具有自主知识产权、高技术含量、高产品附加价值的高新技术企业。引导中小企业的新产品开发，对多种所有制中小企业开发的新产品，国家给予认定，给予一定的财政补贴。 

5、建立以产学研联合为主要形式的社会技术创新支撑体系。要结合当前科研院所转变为企业的契机，大力推进科研院所与企业的结合，使科研院所成为企业的重要技术源。 

6、建立以政府为主导的政策引导和保障体系。集中支持一批对行业发展和产业升级起重要作用的关键技术开发。加强企业技术创新的政策引导，把技术创新与企业改革、改组、改造和技术引进紧密结合起来。支持一批用高新技术改造传统产业、带动行业技术升级及经济效益好的项目。政府有关部门应为科研院所与企业的结合牵线搭桥，加大成果的转化力度。 

总体来说：

一、从战略上调整国有经济布局： 向控制国民经济命脉的行业转移。 二、推进国有企业战略性改组： “抓大放小”。 三、建立和完善现代企业制度： （一）继续推进政企分开。 （二）积极探索国有资产管理的有效形式。 （三）对国有大中型企业实行规范的公司制改革。 （四）面向市场着力转换企业经营机制。 四、加强和改善企业管理。五、加快国有企业技术进步和产业升级； 六、建设高素质的经营管理者队伍

参 考 文 献

主要参考文献：(1)白和金：《21

世纪初期中国经济发展的战略选择》，

《宏观经济研究》2000年第1期。 

 (2)M·吉利斯等：《发展经济学》，经济科学出版社1990年中文版。 (3)科尔内：《短缺经济学》，经济科学出版社1987年中文版 

(4)青木昌彦等：《政府在东亚经济发展中的作用》，中国经济出版社1998年中文版 

(5)王积业：《关于提高经济增长质量的宏观思考》，《宏观经济研究》2000年第1期。(6)王永治、胡春力主编：《我国经济结构的战略性调整》，中国计划出版社1999年版。(7)

魏礼群：《大量调整和优化经济结构》，载王梦奎、林兆木主编《把建设有中国特色社会主义事业全面推向21世纪——学习党的十五大报告》，中国言实出版社1987年版。