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【摘要】知识产权的质押是我国法律规定的一种担保方式，既不同于保证，也不同于抵押。国际上发达国家(成地区)的金融机构都开辟这种新型的融资方式。我国金融体制改革相对滞后，金融市场不完善，导致知识产权质押在融方面的困难。
【关键词】知识产权  质押  法律

 知识产权(1ntellectual Property)是公民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域里创造的精神财富所依法享有的专有权。  《建立世界知识产权组织公约》第2条规定“知识产权”包括：‘关于文学、艺术和科学作品的权利；关于表演艺术家演出、录音和广播的权利；关于人类发展的一切领域的发明的权利；关于科学发现的权利；关于工业品外观设计的权利；关于商标、服务标志、厂商名称和标记的权利；关于制止不正当竞争的权利；以及在工业、科学、文学或艺术领域内一切其他来智力活动的权利。”那么，我国政府在管理社会经济活动中，包括对知识产权的质押，当然也应有相应的法律对之规范。
 一，知识产权的一般法律特征 　　在民事权利制度体系中，知识产权是与传统的财产所有权相区别而存在，既不同于一般财产权利，也不同于一般的人身权利。以下法律特征： 　　1、知识产权是财产权和人身权两权一体的权利，具有双重性。知识产权因为其权利客体是人类智力活动的成果，与权利主体的脑力活动与身份密切相联而首先表现为一种身份权利。知识产权中的财产权利是其权利主体通过对智力成果行使占有，使用和处分的权能而从中获取经济利益的权利，通常表现为智力成果被出版或上演或者以其他方式利用，权利主体获得报酬权、专利权人和商标权人取得使用费和转让费等权利。 　　2、知识产权是一种无形财产权。无形财产指不具有某种实体的存在，仅为某种“拟制”的物体。智力成果是人类脑力劳动的结晶，是一种以思想为内容的精神财富，只有通过其载体——物质表现形式，才能被人们传播和应用。 　　3、知识产权具有专有性(独占性、排他性、  垄断性)。权利人有垄断这种专有权并受到法律的严格保护，权利人有权自己行使其享有的专有权，也可以转让、许可他人使用等形式处分其智力成果，并从中获取收益。任何人未经权利人同意或未在法律规定的情况下占有，使用他人的智力成果，则构成侵权，要承担相应的法律责任。
 二、质押及其法律性质 　　《中华人民共和国担保法》(以下简称《担保法》)第七十五条第(三)款中规定，  “依法可以转让的商标专用权，专利权，著作权中的财产权”可以质押。质押，是指债务人或第三人将出质的财产或权利交债权人占有作为债权的担保，在债务人不履行债务时，债权人有权 以该财产或权利折价或拍卖、变卖所得价款受偿。质押作为债的担保的一种方式，对促进资金融通和商品流通保障交易安全和债权的实现，稳定社会经济次序，具有重要的社会意义。截止1998年7月，  日本开发银行已经向40余家企业提供了余额为30亿日元的知识产权担保融资，其担保品主要是专利权和著作权。 　　1、质押权具有附随性。质押权本质属于担保物权而质押权的设定须以有效的债权债务的设定为前提。即它以主债权的存在为依据，主债权消灭，质押权即不存在。这时如果他人占有一方的物品，即构成不当得利或侵权行为。另外，质押权随主债权的移动并不一定导致质押物的移转。 　　2、质押权属于他物权。他物权是在他人所有的物上设定的物权。它是在对占有、使用、收益或处分某一方面对物的支配权。质押权是在他人之物品或权利之上设定的担保物权。
 三、知识产权的质押 　　1、商标权出质 　　商标，作为企业的产品或服务的标志，在现代社会中已经成为一种重要的无形财产。商标权，是指商标所有人对其经商标局注册的商品商标所享有的专有使用权。以可以转让商标权设定质押，一方面可以担保债的履行，另一方面也使商标物尽其用，最大限度发挥作用。根据我国商标法的规定，权利人转让商标使用权的，应当由转让人与受让人共同向商标局提出申请，而且受让人应保证使用该注册商标的商品质量，经核后，予以公告。根据担保法的规定，以商标权出质的，应由出质人与质权人订立书面合同，质押合同应包括被担保的主债权种类，数额，债务人履行债务的期限，商标专用权人姓名(名称)和注册号。并向商标专利权管理部门办理登记后质押合同生效。根据《担保法》第七十九条规定：  “以依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向其管理部门办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。依照《中华人民共和国商标法》第二条规定，商标专利权的管理部门是国务院工商行政管理局商标局。 　　2、专利权出质 　　专利权，是指由国家专利主管机关授予专利申请人或其继受人在一定期限内实施其发明创造的专有权。专利权是一种具有排他性的独占权。其实质在于限制权利人以外的任何第三人在专利有效期内擅自制造、使用和销售专利产品和使用其专利方法。专利权包括发明专利权、实用新型专利权及外观设计专利权。
 3、著作权出质   著作权指文学、  艺术和科学作品的创作者对其创作完成的作品所享有的权利。著作权法中规定的作品，内容广泛，包括文学作品；口述作品；音乐，戏剧，曲艺，舞蹈作品；美术，摄影作品；电影，电视，录像作品；工程设计，产品设计图纸及其说明；地图、示意图等图形作品；计算机软件及法律、行政法规规定的其他作品共九类。
 四、知识产权质权的效力 　　以知识产权设质后，出质人的某些权利就受到一定限制，质权人的权利在某些方面得到扩张。这些限制和扩张，就是知识产权质权的效力所在。 　　1、出质人的权利的限制 　　《担保法》第八十条规定，知识产权依法出质后，“出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的可以转让或许可他人使用。出质人所得的转让费、许可费应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。”对于出质人权利的限制，应以出质人与质权人所订立的质押合同所规定的为限。出质人不得对已设质的权利进行转让或许可他人使用。作为质权人，取得质权后也不能对该项权利任意转让或许可他人使用。如果允许出质人转让或他人使用，不论是有偿，或无偿，都是损害质权人利益的行为，因为该转让或许可他人使用的行为都将使出质的权利中的财产权之价值减少。 　　2、留置证书权 　　质权的设定，以出质人交付质押标的为必要。知识产权质押权的设定，也应交付有关权利证书，免其他第三人受损，以维护正常的社会经济秩序。有的观点认为，质押合同自登记之日起生效，因此，留置权利证书并无必要，但本文不敢苟同。 　　3、质权人的转质权 　　在质押关系存期间，质权人为了担保自己向其他第三人履行债务，有权以出质的知识产权为自己的债权人设质。此种设质，应当经出质人同意，或告知出质人。出质人与质权人协商转让或许可他人使用该项权利中之财产者，应当订立书面协议，将转让的相关事宜载于协议上。  《担保法》第六十六条规定：  “出质人和质权人在合同中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时质物的所有权转移为质权人所有。” 　　4、质权人的义务 　　债务人届期未履行债务，质权人将被质押的权利转让或许可他人使用所得价佥扣除其他费用和清偿债务尚有余额的，应将剩余部分返还出质人。当债务人履行债务时，质权人应将该项转让费或许可费返还给出质人，质权归于消灭。
 五、知识产权质权的消灭 　　1、因主债权消灭而消灭 　　担保物权是依附于主债权而存在，债权消灭时，担保物权自然也不存在。当其所担保的主因此，作为权利质权的主债权消灭时，质权就失去了其存在的基础和依托，权利质权即归于消灭。主债权消灭的原因很多，如债务被清偿，混同等。当然，作为权利标的知识产权消灭时，权利质权即归于消灭。 　　2、权利质权标的物的返还 　　动产质权消灭，因质权人返还质物而消灭，权利质权也可以因质权人返还权利证书的占有于出质人而消灭在质权人占有一般债权凭证时，质权并不因返还该权利凭证而当然消灭。在质权人将债权凭证返还出质人，又因第三债务人声明撤销质权时，则质权消灭。
 六、知识产权质押的相关问题 　　1、知识产权质押面临的法律保护
 侵犯知识产权行为，与一般侵权行为有相同的法律性质，又有相似的法律后。但由于其侵害对象不同，侵犯知识产权行为表现为侵害形式的特殊性.由于计算机软件复制成本极低，现代科技的发展使得软件的复制易如反掌，掌握了计算机程序设计基本知识的一般技术人员，可以轻易地将原程序文本改编成形式截然不同但实质内容，结果完全一致的新程序。尽管1990年10月10日施行的《计算机软件保护条例》对计算机软件的著作权保护作了一系列规定，但随着信息高速公路热潮的兴起，互联网络和电脑黑客相伴而生，借助于电脑和高新技术的侵权者，将会轻而易主地将他人的专利技术和经营秘密送上“高速公路”。同时，因特网的迅猛发展使人类信息一体化成为现实，但是，  “网络是一个虚拟的社会，网络犯罪应是高科技给人类带来的一个新的烦恼”，网络侵权，网络窃密、网络破坏等造成知识产权流失，使人们措手不及，防不胜防。 　　2、知识产权质押的汗估 　　知识产权质押最重要的环节是知识产权的评估。知识产权作为一种无形资产，其价值评估不仅存在着方法上差异，而且还存在对产品市场的估计的差异。如在对专利权本身的价值进行评价的同时，还要对该发明的利用等预计的经济价值进行评价。与传统的不动产抵押相比，知识产权的流动性不及不动产，因而处分就相应地困难。另外，知识产权的评估还没有形成系统化，规范化的体系。如美国兹维·博迪和罗伯持·莫顿合著的《金融学》，是研究如何在不确定的条件下跨时间配置资源的一门学科，它包括跨时间优化(分析不同时间之间的交换)、资产评估和风险管理(包括资产组合理论)三个基本支柱，但是，其著作权的财产价值又能评估多少呢?
 3、知识产权质押对金融机构观念的转换 　　金融机构对企业静态资产担保较为重视，但对缺乏静态资产的知识产权担保形成障碍。传统的金融信贷融资需要借款方提供第三方担保或有形资产担保。因为，知识产权质押并非担保物的可转换性，而是知识产权担保品的未来的现金流入。发展知识产权质押融资作为银行间接融资可以开辟适合于中国国情的新型融资途径。如日本开发银行的融资对象主要包括年销售收入在20 —30亿日元，从业人员达到100人左右的发展阶段的企业和技术倾向性较高的企业，而向融资对象提供的贷款为不动产抵押贷款的?0％。除了日本开发银行外，日本兴业银行，住友银行等商业银行机构也向高技术企业提供知识产权担保融资。