知识产权专利信息检索与分析方法研究

知识产权专利信息检索与分析方法研究

第一章 绪论
1.1 研究背景
 随着科技进步、经济全球化和贸易自由化的深入发展，使得世界各国相继将知识产权战略纳入到国家综合实力发展的重要日程，国外知识产权战略的研究日益凸显。知识产权在世界经济和科技发展中的竞争作用日益凸显，更多的国家意识到，未来全球竞争的实质是科技的竞争，更是知识产权的竞争。据此，知识产权管理已被发达国家提升到国家发展战略的高度，并将其作为独占科技、经济领先地位，持续国际竞争优势的国家发展战略。在此背景下，技术与商业化的融合、创造、保护、利用、扩散、交易各个阶段中，知识产权的制度与规范占着重要地位，将无形技术转化成有形商品在市面上流通，技术通过授权、交易不同方式产生技术供需市场，不仅盘活了既有的市场经济，也驱动了技术经济的发展，伴随着经济利益的回馈，更是对于技术的创新、研究、开发有着很大的驱动力量。
 知识产权专利本身内含许多的信息，并且信息是公开的，研究单独一项专利，可以了解该项专利的技术、经济、法律三种不同层面的意义，对于多篇专利所形成的集合与统计数据分别代表着什么意义，目前分析的方法论与架构仍是百家争鸣的局面，如何利用这些既有庞大数量的专利和每天更新的信息，目前还尚无公认的有效方法。
1.2 研究问题
 进入新世纪以来，我国制定了诸多鼓励科技创新和出口的扶持政策，使经济保持高速发展，一跃成为制造业大国，但不是制造业强国。中国的商品在世界市场上已经成为低价的代名词，在国外市场也越来越多地遭遇专利诉讼。很多产业面临技术难以自主，市场难以自主等问题，其中问题之一，即是未广泛搜集主要发达国家专利技术信息，分析其有关的知识产权布局、授权和侵权诉讼等情况。也由于此类基础分析管理系统的欠缺，使得企业缺乏有效的工具来具体了解和掌握其竞争对手在国内外知识产权布局的优劣和存在的法律风险，也无法就产业发展所需的自主知识产权创造和布局做出有效的战略规划。相反的，若能建构出有效的知识产权分析方法及系统，不但可使国内产业从生产、制造、销售获取更高的利润空间，转向附加值更高的创新领域，同时也有助于逐步减少国内企业长期支付国外企业和研发机构巨额权利金和许可费，从而提升企业利润空间。
 通过对专利检索结果的统计分析，最后生成相关图标和专利地图，除了涵盖专利文献内所注明的技术、法律等信息，通过对这些信息的分析还可以获得大量的经济情报和商业情报，可以分析一个行业的技术发展趋势，可以帮助政府制定产业发展的相关政策、可以分析出竞争对手，并了解和监视竞争对手的科研活动，可以帮助企业做出战略决策，可以帮助企业在技术引进和输出中准确判断，可以在侵权和被侵权时做出自我保护减少不必要的损失等。
1.3  研究目的和意义
 根据以上的背景和研究问题可以得知，专利的检索和分析对于企业、科研单位等不同类型的专利权人，在知识产权运营与管理上都非常重要，因此本研究之目的将包括以下几点：
 (1) 研究既有国内外专利检索软件、专利地图分析的优点与缺点。
 (2) 研究以前专利检索的问题，探讨使用者对于专利分析方法的需求。
 (3) 分析专利地图检索的流程。
 (4) 设计出客观的专利分析方法。
 各个想要了解知识产权，并且利用知识产权的专利权人或是单位，对于专利检索与分析都有着很大需求，也希望专利分析报告能够提供准确的决策参考，但专利信息毕竟只是片面信息而非全面，专利本身所具有的信息虽然丰富，却不足以完全反应市场、产业结构的快速变化，检索系统只在各国的专利数据库库中做查询，分析方法也缺少与市场和商业模式的结合，也没有与专利对应的产品化、产值、供需、授权、诉讼、转让、交易等的市场动态信息相结合。因此，客观、完整的专利分析方法需要更多的非专利信息用来还原产业结构、产品组合、技术结构、商业模式，在构架了完整的产业链、价值链与供应链后，再以专利信息作为相互印证与交叉分析补充，则可使得专利的检索与分析更加契合实际。

第二章 现有专利检索与分析系统剖析
 本章以国内较流行的专利检索系统（SIPO、CNIPR、SooPAT等）以及国外的三个系统“欧洲专利局、美国专利局、Derwent 德温特”作为研究方向，分别剖析系统所能提供的功能以及其实用性。
2.1  国内系统现状
2.1.1  SIPO 国家知识产权局专利检索系统
 SIPO 国家知识产权局专利检索系统（http://www.sipo.gov.cn），是检索中国专利最权威、数据最全的检索系统。国家知识产权局专利检索系统除检索中国专利文献信息外，还可以查询专利公报等内容，在主页有“公告通知”链接, 可以查询近期的专利公报，包括发明专利公报、实用新型专利公报、外观设计专利公报；集成电路布图设计公告；此外，从网站主页上还能够链接到其它国家和地区的知识产权局的网站、专利数据库等。
2.1.2  pss-system 专利检索与服务系统
 pss-system  专利检索与服务系统（www.pss-system.gov.cn）是国家知识产权局新近推出的专利检索与服务系统。目前还处于试用阶段，该系统突破了SIPO原来专利检索系统功能单一的局限性，操作麻烦等问题，优化了检索界面，提供了简单模糊检索和专业高级检索的不同入口，并且提供了在线翻译功能。
2.1.3 SooPat 专利搜索引擎
 SooPAT是民间专利工作爱好者发起设立的专利搜索引擎，致力于专利信息数据的深度挖掘和专利信息获得的便捷化，SooPAT拥有中国最有创造力的专利专家、信息检索专家和系统架构专家，以及众多持同一理想的志愿者和广泛支持者。SooPAT 目标是让专利搜索平民化，让不是专利检索专家的你也能在瞬间找到所需要的专利。
2.2 国外系统现状
2.2.1  esp@cenet 欧洲专利局专利检索系统
 为了促进专利信息的利用和拓宽已有传播专利文献的渠道，在1998年夏天，欧洲专利局、欧洲专利组织成员国及欧洲委员会聚集在一起着手进行称作esp@cenet的一项新服务，这项免费服务于1998年10月正式开始通过Internet提供。esp@cenet主要目的就是使用户容易地获取世界范围内的免费专利信息。esp@cenet与商业数据库不同，esp@cenet主要是按照一般公众的需求设计的，对于其它需求，专业检索人员可通过高质量的联机专利信息检索服务进行。1999年2月22日，欧洲专利局将美国等多个国家的专利图像文献全文追溯到1920年(现美国专利图像说明书已追溯到1790年)，并通过因特网上的esp@cenet提供服务。从此，近一个世纪的、许多主要国家及组织的专利文献通过一个资源网就可以获取。
2.2.2  美国专利局专利检索系统
 在1999年4月，美国专利商标局(USPTO)开通因特网专利数据库进行免费服务。数据库包括1790以来的所有美国专利文献，还有1870年以来的一百多万件注册及未结案的商标。对于授权专利说明书和公开申请说明书中的基因序列列表在300页以上的，美国专利商标局将在网站“Publication Site for Issued and Published Sequences (PSIPS)”（网址：http://seqdata.uspto.gov/sequence.html）网页上予以公布，公众可浏览或下载单个基因序列或全部基因列表。目前，美国专利商标局网站不仅提供检索专利数据库的检索，而且还提供了有关的其它信息，如专利概述、专利申请、文献公布程序、US专利分类体系、专利维持费用、专利审查流程、专利公报信息等。
2.2.3  Derwent 德温特专利数据库
 Derwent Innovations Index（简称DII）是由Thomson Derwent与Thomson ISI公司共同推出的基于ISI Web of Knowledge（SCI）平台的专利信息数据库，这一数据库将Derwent World Patents Index（德温特世界专利索引，简称WPI）与Derwent Patents Citation Index（专利引文索引）加以整合，以每周更新的速度，提供全球专利信息。该数据库信息来源于全球40多个专利机构，详细记载了超过1100万项基本发明专利的信息，2千多万条专利信息，资料回溯至1966年。每条记录除了包含相关的同族专利信息，还包括由各个行业的技术专家进行重新编写的专利信息，如描述性的标题、摘要、新颖性、技术关键、优点等。

第三章 专利检索的问题与使用者的需求分析
3.1  专利检索的问题
 全球每年有数十万件新授权的专利文献，也有许多的国内外专利检索系统，然而市面上现有的国内外系统却一直没有很好的系统或产品出现，问题出在没有将知识产权经营与管理的实际经验、观念、方法、特定领域的专业技能融入专利检索流程、专利地图的分析方法，设计系统架构时并未融入支持企业决策的功能，仅仅依靠专利信息就想要还原市场、产业信息，这样的思路比较片面、缺乏全局性。
使用者的需求分析
 专利检索与分析重要的关键点在于进行检索之前所作的产业分析，归纳研究产业链、价值链、供应链、产品结构与技术结构的相互对应关系，并且从公开的年报、重大信息披露、产业新闻、产业分析报告等非专利文献，了解特定领域公司供应链的关系、销售额与利润的结构，技术与核心产品（业务）与根据产业分析、技术分析所得到的专利有无直接的关联性。如果对该公司的专利拆解后发现专利与其核心业务、收入完全没有关系，也没有将这些专利拿来许可或是谈判、作价投资等商业手段，得出的结论可能就是专利申请，纯粹只是为了获得专利数量而申请专利。
总之，专利检索与分析的目的在于满足使用者的需求，根据企业自身情况的差异，选择不同的技术获取方式，如：购买专利权、自主研发新技术、改进现有技术并申请专利、改进现有技术但不申请专利等手段。要综合利用结合了技术、法律、经济综合信息的专利文献，寻找如何从中获得权利、避免侵害他人权利。
 
第四章 专利检索流程与分析方法设计
4.1  专利检索流程步骤设计
深入了解问题对象，是进行专利检索的首要步骤，检索者必须在专利检索进行之前，明确问题所在和确定所需要的信息，并且对将要检索领域的相关知识有深入的了解。决定检索的目的之后，再分解特定产业结构以及产品组合的技术结构，其次是选择合适的检索工具，目前，各国专利主管部门都提供了通过互联网来检索专利，虽然都免费使用，但是缺少将检索结果汇总导出的功能，使用起来不是很方便。市面上国内外厂商也开发了一些免费或是付费专利检索或分析软件，很好地解决了前述问题，同时提供了多种检索方式，从最简易的输入特定号码检索（专利号码、申请号码、优先权号等），到列出多个专利说明书的固定字段（标题、摘要、专利权人、发明人、国际专利分类号、各国专利分类号、全文、申请日、授权日等），以及高级的逻辑关系表达式检索，检索结果也大多都能导出成不同格式的文件以供进一步的处理或分析。
 4.2 专利分析方法设计
 贯穿专利检索的流程，采取阶段完成的方法，引导使用者逐步完成“梳理检索的目的、确定检索的范围、选择合适的检索工具、客观检索的方法、展示检索的结果”，其中梳理检索的目的与展示检索的结果有着因果关系，都是从使用者的需求面去剖析，并且提示检索的要点和重点的展现，确定检索的范围可以以表格或是树形图的方式展现，配合系统内建的多个非专利文献数据库，分别完成产业结构中的产业链、价值链、供应链，并搜集产品、产值、地区与公司的相关数据后再深入拆解技术结构，进行专利检索，将不同数据库彼此的数据在同一个系统界面上整合，不同格式的数据也可以利用共同的联系建立关联，可大幅减少用在不同数据之间的界面与数据格式转换上的时间。
4.3 系统设计应遵循的原则
专利检索与分析过程中容易出现的问题：一是专利数量多即等于研发实力强、专利质量高；二是被引用次数多的专利即为重要专利，而不考虑新授权的专利与授权多年的专利等因素；三是依靠公式来推导出专利的重要性误区，而不从产业链、价值链、供应链的角度观察专利、产品、地区、公司等的相关静态布局信息来反洗，也缺乏专利本身的授权、诉讼、移转、作价投资等等的相关动态信息；四是过度依赖IPC作为扩大或是减小检索条件的手段；五是仅仅从专利信息回推市场信息，未能融合产业结构、产品结构、技术结构以及专利相关的静态、动态相关信息去检索的专利不够客观，更不够精确。因此本文建议设计专利检索和分析系统要遵循以下几个原则：1、资料来源丰富化；2、操作界面整合化；3、检索流程模块化；4，检索方法弹性化；5、分析方法客观化。第五章 总结与展望
 本文重点研究分析了目前专利检索与分析方法，结合自己实际工作中对于专利信息利用的认识和理解，找出当前专利检索与分析方法的特点和存在的问题。
 当前，国家越来越重视自主知识产权，投入的经费也在逐年增加，从市场情况开看，许多软件公司纷纷介入，推出自己的专利下载分析系统，从不同的角度来理解和分析专利信息，使用者利用专利信息辅助商业决策的意识逐渐提升，今后的专利检索与分析将不会仅仅是软件公司的竞争，更是使用检索系统的各大企业的商业竞争。