目 录

内容摘要............................................................2

一、相关理论概述....................................................3 1、国有企业的定义及特点.........................................3 

 2、技术进步的涵义...............................................4

 3、产业升级的涵义...............................................4

我国国有企业技术进步与产业升级的现状与问题分析..................4 1、企业技术研发能力弱，主要工业产品的升级换代周期长，企业普遍没有 技术储备............................................................4

 2、企业技术改造欠账多，关键生产技术落后，装备水平低.............5

 3、产品档次低，高技术、高附加值产品比重小.......................5

三、加快国有企业技术进步和产业升级的重要性..........................5 1、加快国有企业技术进步和产业升级，是由国有企业在国民经济中的重要地位决定的..........................................................5

2、加快国有企业技术进步和产业升级，也是由国际社会技术进步的现实决定的................................................................6

3、加快国有企业技术进步和产业升级，更是由我国企业技术水平的基本状况决定的............................................................6

四、支持国有企业技术进步和产业升级的有效措施........................6 1、加快企业技术中心建设和认定步伐...............................6

 2、加强以城市为依托、主要面向中小企业的技术创新支撑体系建设.....7

3、加强“产学研”联合机制建设，在全社会范围推进科技资源的优化配置..................................................................7

4、围绕结构调整和产业升级，组织好国家重点技术创新项目计划.......7

5、抓紧、抓好重大技术装备研制和国产化工作.......................8

6、为企业技术创新提供良好的外部环境.............................8

参考文献............................................................9 

内 容 摘 要

 在贯彻落实科学发展观的新形势下，我国的现代化过程就是在科技进步的推动下，经济不断发展、产业结构逐步优化升级的过程。党的十七大报告针对我国经济结构中存在的突出问题，作出了发展现代产业体系的战略布置，为我国推进产业结构优化升级指明了方向。我国国有企业自贯彻党的十五届四中全会《决定》以来，改革和发展的步伐不断加快，企业竞争力和发展后劲得到加强，从目前来看，推进国有企业的技术进步和产业升级的任务还十分艰巨，也是今后一个时期加快转变经济发展方式、促进经济又好又快发展的重要任务。

我国国有企业技术进步与产业升级问题研究

相关理论概述

 1、国有企业的定义及特点

 国有企业具有一定的行政性。由于历史原因，中国国有企业的分类相当复杂。国际惯例中，国有资产投资或持股超过50%的企业即为国有企业；而中国大陆及中国台湾的国有企业，一般指单纯的国有资产投资的企业。当然法律对国家参股的企业也有所规范。在1978年改革开放前，乃至到20世纪末，国有企业一直是政府支持和扶植的对象，国有企业的建立，其中政府税收的很大部分都投入到国有企业中，大量的国有企业因此建立和出现，有的国有企业还是由原来的政府部门转变而来的，如中国电信，中国移动，原来是邮电部，改为电信局，后来在20世纪九十年代末本世纪初改组成为中国电信，中国移动等电信企业。中国的国有企业是指企业全部资产归国家所有，并按《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定登记注册的非公司制的经济组织。不包括有限责任公司中的国有独资公司。资产的投入主体是国有资产管理部门的，就是国有企业。我国国有企业具有以下特点：

 （1）它从事生产经营活动；

 （2）它是由多数人组成的组织体；

 （3）依法设立，法律确认其一定权利义务。

 国有企业是一种特殊企业，如定义中所指出，它的资本全部或主要由国家投入，其全部资本或主要股份归国家所有。这同其他全部或主要由民间社会（组织与个人）投资的企业不同。

 我们说国有企业是一种特殊企业，除上述定义中所明白揭示的以外，其特殊性还表现在以下几个方面：

 （1）国有企业从事生产经营活动虽然也有营利目的，但也有非营利性目的或者说它不以营利为唯一目的。国有企业要执行国家计划经济政策，担负国家经济管理（调节社会经济）的职能。对于有些重要行业和产品，明知在一定时期内不能营利，也要、或者说更需要国家投资开办企业，而等到以后其经营能够营利或盈利率较高时，民间社会愿意投资了，这时国家倒往往可以减少投资，甚至退出这些领域。

 （2）国有企业虽然是一个组织体，但它只有或主要为国家一个出资人。这不同于合伙、合作企业和一般的公司，也不同于私人独资企业。国家作为企业出资人，一般并不由最高国家机关（最高国家权力机关或中央政府）直接进行具体的投资管理和经营活动，而是按照"统一领导、分级管理"原则，分别由各级有关国家机关或其授权部门，代表国家所有权人负责具体的投资、管理和经营活动。

 （3）国有企业同所有其他企业一样都必须依法设立，但它们所依据和适用的法律有所不同。国有企业依据和适用国家制定关于国有企业特别法，虽然它们也适用一般企业法的许多一般性规定。国有企业法同一般企业法比较，在企业设立程序、企业的权利义务、国家对企业的管理关系等方面，其规定有所不同。国有企业设立的法律程序较其他企业更为严格、复杂。国有企业往往享有许多国家给予的政策性优惠和某些特权，如某些行业经营的垄断性、财政扶助、信贷优惠以及在资源利用、原材料供应、国家订货和产品促销、外汇外贸等方面的优惠、亏损弥补和破产时的特殊对待等等。但同时它也受到国家和有关主管部门的政策性限制，承担许多特别的义务，如必须执行国家计划、价格权限制、生产经营自主权的限制，要优先保障国家和社会需要，满足国家调节经济的要求，有时利微或无利也得经营等等。国家对其他企业的管理，主要是制定其组织和活动的一般规则，要求其守法和照章纳税，而对于国有企业，国家需要以政权和所有者双重身份进行管理，在许多方面，国家（其代表者）要以自己为一方主体同企业和企业中关有各方直接发生各种法律关系。在国有并实行国营情况下，这种情况尤为突出。国有企业作为法人同一般企业法人比较，也有其特殊性。凡法人都应拥有独立财产。一般企业法人对其财产拥有所有权，国有企业（这里指国有独资企业）对财产只享有经营管理权，而无所有权。

 综上所述，国有企业是企业，但是一种特殊企业；是法人，但是一种具有特殊性质的法人。如果注重国有企业的营利性一面，减轻其政策性使命，扩大它的生产经营自主权，放宽和改善政府对它的干预管理，则国有企业便更象企业（更接近于一般企业的各项特征）；作为法人，它更接近于私法人、社团法人和营利法人。反之，则国有企业更象国家机关或其附属物；作为法人，更接近于公法人，财团法人和公益法人。

 2、技术进步的涵义

 狭义上的技术进步主要是指生产工艺、中间投入品以及制造技能等方面的革新和改进。具体表现为对旧设备的改造和采用新设备改进旧工艺，采用新工艺使用新的原材料和能源对原有产品进行改进研究开发新产品提高工人的劳动技能等。从广义上讲，技术进步是指技术所涵盖的各种形式知识的积累与改进。

 3、产业升级的涵义

 主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。产业结构的改善表现为产业的协调发展和结构的提升；产业素质与效率的提高表现为生产要素的优化组合、技术水平和管理水平以及产品质量的提高。产业升级必须依靠技术进步。

产业结构是指第一、二、三产业在国民经济中的比例，以及各产业内部配置，如轻工业与重工业、劳动密集型与资本密集型等。简单的说，产业升级就是从目前的产业结构升级转移到利润更大更赚钱的产业结构。比如从传统的工厂发展为高技术企业。

二、我国国有企业技术进步与产业升级的现状与问题分析

 《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）把“推动企业科技进步”列为推进国有企业改革和发展必须坚持的十条指导方针之一。能否有效地推动国有企业技术进步和产业升级，对于推动国有企业改革和发展至关重要。 

 建国60年来，特别是改革开放30多年来，我国在引进和消化吸收国外先进技术的同时，依靠自己的力量，加大技术改造力度，形成了独立的、比较完整的工业体系；一些工业部门生产技术和装备达到了国际90年代初的水平；重大技术装备国产化率明显提高；高技术、高附加值产品的比重显著增加。在充分肯定成绩的同时，我们也要清醒地看到，企业的技术创新能力和整体技术水平，与国际先进水平相比还有相当大的差距，在许多方面特别是在高新技术开发及产业化方面，差距不是在缩小，而是在扩大。目前存在的主要问题有： 

1、企业技术研发能力弱，主要工业产品的升级换代周期长，企业普遍没有技术储备

我国多数企业包括相当一批国家重点企业缺乏具有自主知识产权的产品和技术，据对全国2.4万家大中型企业调查统计，有技术研发机构和人员的企业1.12万家，仅占46.6%，一半以上的企业仍然仅仅只是单纯的生产单位。如我国轿车生产虽已达到相当规模，但没有一家企业拥有整车开发技术，核心技术仍然掌握在国外几家大企业手中。国外大企业大都有较长远的技术储备，超前研究开发一般在10年左右，有的达15至20年，做到生产一代，开发一代，研制一代。我国企业新产品的开发周期普遍较长，新产品产值的比重平均只有8%，有色金属工业不到4%，最高的电子工业也仅为40%。

2、企业技术改造欠账多，关键生产技术落后，装备水平低

除少数上市公司外，大多数国有企业没有自我积累、改造、发展的能力。我国“八五”和“九五”前三年完成技术改造投资22858亿元，占全社会固定资产投资的比重为16.2%，且呈逐年下降趋势。据对钢铁、有色、石油化工、电力等15个行业的调查，企业的生产技术与国外先进水平的差距一般为5至10年，关键技术差距更大。工业设备中，技术经济性能先进的占三分之一，近五分之一已经老化。机械工业在一定程度上反映一个国家技术装备水平。我国机械行业达到国际水平的设备只有2%左右，有近30%的设备在国内也属落后水平。重大装备的国产化率仍然偏低。我国是造船大国，但目前国产设备的装船率不到40%，而韩国达到85%，日本达到98%，在船舶自动化设备应用方面的差距则更大。

3、产品档次低，高技术、高附加值产品比重小

我国高新技术产业增加值约占工业增加值的8%，仅是发达国家的1/5。产品“大路货”多，轿车用钢板、冷轧薄板、高标号汽油、数控机床、差别化纤维等高附加值品种远不能满足国内需求，其中有些品种长期依赖进口。并且单位能耗普遍偏高，资源浪费现象较为严重。我国单位能耗比国际先进水平高40%以上，能源利用率只有34%左右，比国外先进水平低十个百分点，既浪费了能源，也污染了环境。科技成果转化率低，科技与经济脱节问题没有得到根本解决。我国科技成果转化率仅为15%，技术进步对经济增长的贡献率仅为30%左右，与世界发达国家70%的水平相比，差距十分明显。六是企业技术开发投入不足，技术改造资本金注入少。国外发达国家科研与转化开发投资比例是1:10，我国只有1:0.7。我国大中型企业研究开发经费占销售收入的比重仅为1.21％，而国外大企业科研和开发投入一般占销售收入的5%—10%，通信、医药等行业高达20%—30%。我国除少量贴息和资金补助外，技术改造项目的国有资本金注入机制没有建立起来。 

以上几方面问题严重制约着企业的发展，已经成为影响企业竞争力和经济效益提高的一个重要因素。要实现国民经济持续快速健康发展，必须适应全球产业结构调整的大趋势和国内外市场需求的变化，加快技术进步和产业升级。

三、加快国有企业技术进步和产业升级的重要性

 1、加快国有企业技术进步和产业升级，是由国有企业在国民经济中的重要地位决定的

 目前，金融、铁路、电信、航空、石油、电力等关键领域都基本掌握在国有企业手中；在能源、交通、邮电等基础部门和冶金、石油、化工、汽车、机械、电子等重要原材料行业和支柱产业，国有经济居于支配地位；国有企业上缴利税占国家财政收入的50%以上，从而成为国家财政收入的主要来源；同时，在目前多种所有制经济共同发展的格局下，国有经济实力不断加强，在国民经济中继续发着主导作用，始终控制着国民经济命脉。

 随着科学技术的发展，经济总量的增加，近年来许多产品出现了全球性供大于求的趋势。70年代以来，发达国家都在进行经济结构的重大调整，加大了第三产业以及电子、信息、生物工程等高科技产业的投入，服务业正在取代制造业成为国民经济的主导产业。国际经济竞争的焦点转向以人才、技术、信息等要素为主的高新技术产业的竞争。在这方面我们已经落后了一步，必须迎头赶上。

总之，正是由于国有企业在国民经济中的重要地位，决定了加强国有企业技术进步和产业升级就显得十分紧迫和必要。

2、加快国有企业技术进步和产业升级，也是由国际社会技术进步的现实决定的

纵观当今世界，人类社会开始进入以电脑技术及其相关的网络技术为核心的新一轮技术革命，生物工程技术、宇宙开发技术也初见端倪。新技术的出现，正在迅速改变着世界各国的经济结构和技术结构，经济技术的全球化趋势不断加快，企业对市场的争夺更加激烈。世界经济的这种趋势，既给我国企业，特别是国有企业的生存和发展提出了严峻的挑战，也给我国企业的发展，提供了一种前所未有的机遇。

 改革开放30年来，“短缺经济”的发展阶段已经过去，卖方市场已转向买方市场，经济发展已由计划经济条件下单纯的资源约束转为市场约束，进入了以“结构调整”为主要特征的新的发展阶段。科学技术日新月异，产品生命周期越来越短，开拓市场、扩大内需的根本途径在于调整结构，加快企业的技术进步和产业升级。在消费品普遍供大于求的情况下，内需的创造不能再依靠消费者拥有量的增长，更要依靠拥有量的更新。要通过技术进步、产业升级去引导和创造需求，保证国民经济的持续快速健康发展。因此，国有企业只有通过不断加快技术进步和产业升级的步伐，抓住机遇，迎接挑战，才能在激烈的竞争中求得生存和发展。

3、加快国有企业技术进步和产业升级，更是由我国企业技术水平的基本状况决定的

经过改革开放以来近30年的努力，我们建立起了以公有制为主体的独立完整的工业体系，国有经济成为国民经济的支柱和中坚。改革开放以来，随着国有企业与三资企业、乡镇企业、民营科技企业共同发展、激烈竞争新格局的形成，国有企业必须充分发挥人才、装备等优势，把通过改革调动起来的积极性引导到发展上来，通过技术进步和产业升级去拓展新的发展空间，形成自己的新优势。否则，就会在竞争中被挤垮，被迫退出市场。在世界经济全球化步伐加快，国内外市场竞争日趋激烈的时代，加快国有企业的技术进步和产业升级，显得尤为紧迫和重要。但是，由于技术改造历史欠帐过多，企业技术改造缺乏积极性，国家支持企业技术投入不足，企业技术研究开发的开发的人才、资金不足等方面的原因，与发达国家相比，我国企业的总体技术水平仍非常落后。因此，必须加快国有企业的技术进步和产业升级，尽快地缩小与发达国家的差距。

四、支持国有企业技术进步和产业升级的有效措施

1、加快企业技术中心建设和认定步伐

要继续做好企业技术中心的认定，建立和完善以技术中心为主要方式的企业技术创新体系及运行机制。及时总结和推广以企业技术中心为核心的企业技术创新体系建设、提高企业竞争力的经验。对于已建立技术中心的企业，特别是国家重点企业，要加强对技术中心建设的检查和评价，促使企业进一步完善技术中心的组织机构和运行机制，提高技术中心的研究开发能力和水平。按照评价结果，对已认定的企业技术中心实行动态管理。要继续加强对企业技术中心建设进行指导，组织多种形式的技术中心培训和交流。根据发展变化和要求，研究制订鼓励企业技术中心建设的政策措施，加大对企业技术中心的支持力度，为企业技术中心建设创造良好的环境和条件。各省市经贸委要把企业技术中心建设作为技术创新工作的重点，把国家重点企业技术中心建设作为当前技术中心工 作的重点。全面了解和深入分析本地区国家重点企业技术中心建设状况。利用省市推动技术中心工作积累的有益经验，引导和推动企业明确技术中心工作思路，采取切实有效措施，加快技术中心建设。要充分利用目前研究院所改革给企业技术中心建设创造的有利时机，吸引研究院所进入企业，或与企业共建技术中心。要组织建设与机制建设并重，引导企业建立面向市场的技术中心运行机制，坚决防止翻牌，杜绝只重形式，不重成效的倾向。对未建立技术中心的重点工业企业，要逐户落实技术中心建设计划，定期检查工作进度，及时协调解决工作中出现的问题。

2、加强以城市为依托、主要面向中小企业的技术创新支撑体系建设

适当扩大技术创新试点城市范围，推动试点工作的深入广泛开展。以地方为主建立以城市为依托的40个城市技术创新支撑体系，主要为中小企业的技术创新服务，初步形成符合市场经济规律的运行机制的技术创新支撑体系的构架。要认真贯彻《促进科技成果转化法》，进一步推进技术创新中介服务机构的改革和发展，优化社会科技资源配置，发挥和完善中介机构的桥梁和纽带作用，引导和扶持技术推广 机构向企业化管理过渡。 要进一步完善技术创新信息网络建设。全国技术创新信息网年内要形成事业法人实体，并逐步把已开通的中国技术创新信息网与各城市的技术创新信息网、高等院校和科研院 所的科技成果等信息网联网，加强有效的信息服务，及时发布科技成果、难题招标、技术人才供求等信息。进一步促进技术市场的发展与完善，办好各种形式的技术成果交易、洽谈等活动，并逐步规范化，形成制度。积极配合有关部门，培育和发展一批为中小企业服务的风险投资机构。

 3、加强“产学研”联合机制建设，在全社会范围推进科技资源的优化配置

要继续组织实施“产学研联合开发工程”，开展多种形式的产学研联合，促进科技成果产业化 和用高新技术改造传统产业。抓好以企业为主体、高等院校 和科研院所积极参与的产学研联合体建设。重点行业中的重点企业的产学研结合要取得明显成效。以对产业技术升级有重大影响的项目为目标，抓好产学研联合示范项目。 推进面向行业的技术开发基地建设。引导和支持它们开发和推广本行业共性、关键性、前沿性技术的能力，掌握本行业国际先进水平的关键技术和国家重点建设所需的工艺技术；针对产业升级有重要影响、前瞻性项目，着眼于产业化进行研究开发，提高行业技术攻关的能力和水平。推动社会科技力量以多种形式为企业技术创新服务。继 续组织“企业技术创新院士行”、“千厂千会协作活动”以及 “青年职工创新创效活动”等项工作，为企业尤其为重点行业的重点企业提供技术服务。积极引进国外智力为企业提供技术创新服务。做好第四届中美工程技术研讨会成果的落实和跟踪工作；根据企业发展需要，积极组织国外专家来华为 企业进行咨询诊断、研究开发、技术培训等工作。

4、围绕结构调整和产业升级，组织好国家重点技术创新项目计划

技术创新项目一定要突出重点，要以促进产业升级的标志性项目为目标，重点支持少数具有自主知识产权和市场前景良好的高新技术项目的开发及推广应用。对重点行业、重点企业中的重点产品、重大技术装备，要以项目为依托，组织协同攻关，占领技术制高点，增强企业的核心竞争力，并力求在一些重点领域取得新的突破和技术跨越。要进一步加强和改进技术创新项目的管理，认真做好立项前期工作，对备选项目进行科学论证，并逐步实行招标选定承担单位，落实责任制，并加强项目全过程的管理和监督检查工作。今后对于国家重点技术创新项目，项目承担单位所在省市应按一定比例提供配套资金。

5、抓紧、抓好重大技术装备研制和国产化工作

要瞄准国际水平，以重大建设项目和技术改造项目为依 托，选好标志性项目，抓紧、抓好重大技术装备研制和国产化工作。要进一步落实重大技术装备的研制和国产化工作的任务 目标，认真抓好国家财政债券支持的技术改造项目所需设备 的国产化工作，组织协调好技术改造项目装备国产化目录，适时组织供需见面，发布国产化有关信息。同时，在通过技 贸结合引进技术的基础上，认真组织好消化吸收、创新和国 产化工作。采取有效措施，引导国内设备制造企业转变观念，主动参与设备研制和国产化竞标，使产品性能、质量、可靠性及售后服务上台阶。

6、为企业技术创新提供良好的外部环境

首先要组织编制好“十五”全国技术创新纲要和行业技术发展重点。紧密结合结构调整、产业升级、企业的改革与发展等工作，按照有所为、有所不为的原则，在总结“九五” 技术创新工作的基础上，确定有限目标，突出重点，研究提出“十五”全国技术创新纲要及“十五”行业技术发展重点。各地方经贸委、行业主管部门要结合各自的情况，研究制订 本地区、本行业的“十五”技术创新纲要。要积极推行依法行政，进一步加快企业技术创新立法工作，制定促进企业技术创新的研究开发、投入、机构建设、对外技术合作等政策法规。结合企业法人治理结构的建立完善，从人事、分配、奖励等多方面探索建立企业有效吸引、培养和使用人才、增加技术开发投入、开发新产品、采用新 技术的激励机制，促进激励和约束机制的形成。要研究提出支持企业技术创新、用先进技术改造传统产业和高新技术产业化的财政贴息、鼓励企业在境外或合资兴办技术开发机构、国家重点企业技术开发机构建设比照有关规定享受外资企业同的税收优惠等政策措施。

参 考 文 献

[1]苏东水．产业经济学[M]．北京：高等教育出版社，2000 

[2]韩留富．我国居民收入差距的现状、成因及调控措施研究[J]．经济体制改革，2001 

[3]郑杭生.转型中的中国社会与中国社会的转型[M].北京：首都师范大学出版社，1996

[4]刘辉煌．国际产业转移的新趋向与中国产业结构的调整[J]．求索，1999

[5]刘祖云. 社会转型与社会分层[J]. 武汉大学学报(社会科学版)，2002

[6]陈胜昌．知识经济读本[M]北京：经济科学出版社，1999