铁路建设项目风险分析与防范(一)

铁路建设项目风险分析与防范

一、引言

当前，铁路建设项目的技术含量不断提高，建设规模不断加大，投资额度也不断增加。一条铁路线路往往投资上百亿，甚至高达上千亿，受各种主客观因素的影响，风险带来的损失也在不断增加。但是我国许多建设项目的实施主体还普遍存在风险意识淡薄、风险管理水平较差的问题。因此，加强我国铁路建设项目风险管理的研究和推广对促进我国铁路持续、快速的发展具有重要的现实意义。本研究的主要目的是总结当前铁路项目建设期中遇到的风险，分析风险产生的原因及其经验教训，分析项目后期可能遇到的风险，提出相应的风险管理对策。

二、铁路建设项目风险管理

项目风险管理是由项目风险识别和项目风险度量、制定和使用各种项目风险应对措施、全面管理与有效控制项目风险，以及妥善处理项目风险事件所造成的不利后果等构成的一系列项目风险管理工作。项目风险管理是以项目经理或者项目负责人为代表的全体项目相关利益主体，采取有效措施以确保项目风险处于受控状态，从而确保项目目标最终能够实现的工作。风险管理意味着危机还没有发生之前就对它进行处理，这提高了项目成功的机会和减少了不可避免风险所产生的后果。加强铁路建设项目风险管理能为铁路建设提供安全的生产经营环境，能促进铁路建设决策的科学化、合理化，能促进铁路建设经济效益的提高，并保障铁路建设的顺利实现。最成功的铁路建设风险管理就是能够及时的采取积极的步骤面对要发生或即将发生的风险，将其降到最低。对任何一个铁路工程项目，我们都应该要有最坏的准备，“最坏的准备”就是对铁路工程项目的风险管理。只有加强和完善铁路风险管理，才能促进我国铁路建设事业更好的发展。

三、铁路建设风险项目识别过程

识别项目的风险来源、风险发生的条件是风险管理的第一步。风险辨识是进行风险管理的基础和前提，其过程包括对各类工程风险的一切可能的潜在源及其潜在影响进行调查分析。只有对铁路建设项目的风险进行准确的识别，才能有助于铁路项目的风险管理。风险识别过程的首要任务是从自然条件、社会环境、经济环境、管理环境、技术条件等方面人手，客观、认真地分析和探寻其各种可能存在的不确定性事件。

铁路工程风险识别的方法主要有：工程类比法、资料分析法、环境因素分析法和实地考察法等。通过以上四种方法，我们得出铁路项目建设风险主要有：政治风险、环境风险、设计风险、经济风险、完工风险、质量风险、技术风险、安全风险等。以下是对铁路建设项目可能出现的风险进行详细说明。

①政治风险：政治风险是指由于国家政局、政策变化，政权更迭、罢工、国际政局变化、战争、动乱等因素引起社会动荡而造成财产损失以及人员伤亡的风险。铁路的建设过程中不可能完全在中国境内，尤其在中国边界的铁路建设，肯定要与其他国家进行商谈，如东道国的政治状况发生变化，风险就出现了。政治风险从某种意义上来说是一种不可抗力风险，存在于项目的整个建设阶段，具体包括国家风险和国家政策稳定性风险。我国政局稳定，不存在大的政治风险。

②不可抗力风险：铁路建设属于野外施工，受自然环境的影响较大，施工中遇到洪水、地震、滑坡等自然灾害的风险。

③技术风险：铁路的技术风险包括设计风险和施工风险两个方面。设计的风险主要是指实地考察不充分、不可预见的水文地质条件、设计范围的调整、变更的环境保护和节能等方面的因素没有考虑周全，导致的设计不当、供图延误、各专业之间配合协作不够，以致出现设计错误、技术规范缺陷。施工风险主要指施工队伍的管理人员和技工的知识经验和能力、施工机械操作人员的经验和能力、损失控制和安全管理人员的经验和能力、施工组织设计的可行性等。

④经济风险：这里的经济风险主要包括成本风险。经济风险是指因经营管理不善、市场预测失误、价格波动、通货膨胀、税收政策、资金缺口等因素引起经济损失的风险。铁路建设材料短缺、涨价的现象十分普遍，能否解决工程材料、设备供应是顺利实现工程目标的关键。

⑤完工风险：完工风险是指项目无法完工，延期完工或者完工后无法达到预期运行标准而。

带来的风险。铁路项目的完工风险主要表现为:铁路项目建设延期、铁路项目建设成本超支、铁路项目迟迟达不到“设计”规定的技术经济指标，极端情况下，铁路项目被迫停工、放弃。铁路项目的完工风险主要存在于项目建设阶段。

⑥质量风险：质量风险指施工中出现质量问题或事故而可能造成的损失，出现原因包括施工管理、设计、项目环境、业主原因等。其中铁路施工管理造成的质量风险，其引发的因素又可具体分为施工环境、操作及管理人员、施工机械、建筑材料、施工工艺或方案等。

⑦安全风险：铁路建设业属于高危行业，铁路建设受主客观条件的影响，各种安全事故时有发生。铁路建设的路线中如果有高风险隧道、大型基坑、高徒边坡、特殊结构桥梁和地下工程，临近既有线及既有线施工，设计既有告诉铁路施工，地址灾害及其他高风险工点。在这些地带施工安全风险会很大。本文的综述中所列举的文献都是关于安全风险，可见这类风险在铁路建设过程中所占的比重之大，而且这类风险是关系到项目实施团队成员的生命安全，因此安全风险要格外重视。

四、铁路建设项目风险度量

项目风险的度量是对于项目风险的大小、项目风险影响程度和后果所进行的评价与评估。项目风险度量的常用方法有损失期望值法、模拟仿真法和专家决策法。损失期望值法的特点是需要确定出项目风险发生的概率和项目风险损失的大小。模拟仿真法的特点是用计算机模拟仿真模型分析度量项目风险的方法。这种方法可用来度量项目的各种能够量化的风险。专家决策法是邀请各方面的专家，要求他们运用自己的经验做出项目范围、项目工期、项目成本、项目质量等各方面项目风险的度量。

针对上述的铁路建设项目的各种风险，我认为政治风险和环境风险发生的概率和损失的情况是可以简单预测出来的，因此可以只用损失期望值法度量；质量成本、完工风险、设计风险和成本风险比较重要，直接关系到铁路项目的成败，因此它们应该用模拟仿真法度量，在电脑上模拟一下就能够确定某种方案是否可行，是否影响到铁路项目的完工。尤其是设计风险，万一这个铁路建设的设计出现问题，就会影响到其他所有的方面。因此尤其要进模拟仿真法度量，这样准确性更高，才能保证铁路项