4.3.1 风险的定义及特征

    风险发生在某些特定时间，当某些条件达成时，产生的与人们预期偏离的现象，这种偏离可能会增大或者损害人们的利益，而且偏离程度上也有大小之分。但是风险也不知有害处，有时候它也会给事情带来转机，所以，风险往往也蕴藏着巨大的机遇和利益，因此学会重视风险管理，充分利用风险至关重要。

    风险的特征：（1）客观性：只要某些条件成熟，风险就有可能发生，风险无时无刻无处不在。（2）不确定性：由于人们会受到主客观因素的影响，人们不可能准确预知风险发生的时间地点，以及风险的影响程度。（3）行为相关性：面对风险，不同的决策者会采取不同的策略和管理方法。（4）潜在性：风险的存在和发生需要一定的条件，其不确定性决定了其发生只是在一定时间一定环境中的一种可能，这种可能性与现实真实发生还有一段距离，在风险发生之前，其只是一种潜在存在。（5）利益相关性：风险与人们的利益紧密相关。（6）双重性：由于风险偏离的双向性，风险的发生可能会给人类带来好的也可能是坏的影响。（7）可测性：风险的发生由客观条件决定，而客观事物都是能被人们所认知的，人们完全可以通过掌握了解风险发生的客观条件，来认知风险。

4.3.2 风险管理的内容、特点及意义

风险管理，指的是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失或进而使风险为我所用。

    在企业经营的过程中，无时无刻不面临风险，并且这些风险有利有弊，有大有小，大的可以决定企业生死，小的也会使企业遭受损失。所以无论风险大小，企业都应该引起相当的重视，做好风险管理，变不利因素为有利因素，才能使企业在面对风险的考验时立于不败之地，得以长久发展。所以企业应该积极学习风险管理相关理论知识，加强企业风险管理意识，完善完善的风险管理机制，以确保企业稳步盈利，健康发展

4.4国际工程风险管理

4.4.1 政治风险

（1）对华关系：需要重视工程所在国与我国的关系，与我国建立友好邦交关系的工程所在国往往会提供给我国公司较为优惠的条件，以及工程建设方面的相关帮助，工程所在国的政局是否稳定与对华关系的稳定息息相关，工程所在国的政局变更很可能会带来对华关系的变更，从而给我国企业带来有利的或者不利的影响，但这种风险是不可控的。

（2）战争和内乱：工程所在国若存在战争和内乱，不可避免会给外国承包企业带来很多不利影响，这种风险一旦发生，承包商虽然可以像业主索取一定的赔偿，但是往往因为损失难以计量，很难使得双方都满意。

（3）宏观经济政策、产业政策调整：国际工程项目一般都是工程所在国的超大型项目，关系到该国的经济命脉，国计民生，该国的经济产业政策的调整，有可能会影响到这些国际工程项目，致使项目变更或者终止。

（4）社会治安及环境：工程所在国的社会环境是否有序，对工程项目顺利实施有很大影响，如果社会环境混乱，抢劫偷盗现象严重，恐怖活动频发，严重威胁承包企业的生命财产安全，工程项目就会没办法实施。

（5）业主的风险：我国的多数海外工程项目位于发展中国家，由于这些国家的法律制度尚不完善，政府官员和业主成员相比比较腐败，都想利用法律的漏洞和手中权力为自己捞利益，在利益驱使下，他们就会干预工程项目的正常实施，导致工期拖延、成本增大，从而对我国承包企业不利。

（6）国有化风险：工程所在国直接将承包企业在该国的资产没收或占有，或者通过一些间接方式将承包企业的资金和利润留在了本国，使得资金不能汇回本国，企业会因此蒙受巨大的损失。

（7）保护主义：有些国家为了保护本国利益，采取了一些对国外承包企业的不利措施，例如实施税收歧视政策、限制签证等。

4.4.2 经济风险

 （1）政府经济状况：在资金来源不是国际金融机构的贷款的情况下，需要对该国的经济状况进行调查，了解该国政府收支情况、外汇储备情况、外债及还债情况等，进而分析该国的承担能力，防止该国政府长期拖欠工程款，造成承包企业的损失。

（2）工程款支付风险：要特别关注业主的付款信用，因为国际工程一般投资巨大而且周期长，承包企业大多是负债经营，资金周转的快慢决定了项目经济效益的好坏，而工程款支付是否及时在很大程度上影响着承包企业的利益。

（3）物价上涨风险：一般国际工程合同为了应对物价波动的情况都会设有价格调整条款，并且很多业主会在合同中会采用“重大差价调整”的原则，也就是只有当物价波动超出一定范围后才会对价格进行相应的调整，甚至在有些情况下取消相关条款，这就需要承包企业在投标报价时考虑物价波动因素。

（4）外汇风险：国际工程项目是一项跨国的经济活动，必然要使用到多种货币进行结算，由于国际工程的工期长，货币汇率又是不断变化的。

4.4.3 环境风险

环境风险包括两个方面：自然环境风险和社会人文环境风险。

（1）自然环境风险要考虑工程地的气候、地形、地质、水文等条件，还要考虑如地震、暴雨、飓风等不可抗力自然灾害的发生几率，这些因素在之后施工的过程中会很大程度上影响工程项目的是否能够顺利进行。 

（2）社会人文环境风险要考虑工程所在地的基础设施情况、社会服务条件、风俗习惯、宗教信仰等。 

4.4.4 项目实施风险

（1）业主提供的项目资料不全：由于各种原因，业主提供资料可能会存在模糊不清、不准确或者与实际不符的现象，然而业主并不需要对这些资料负责，那么这样责任和风险就落到了承包企业的身上。

（2）施工技术问题：项目在实施过程中会遇到各种各样的技术问题，比如承包企业技术人员没有掌握好项目采用需要的新技术、新工艺；业主频繁对工程提出新要求，影响了工程的施工；工程各工序以及各个阶段衔接并不顺利。

（3）物资采购风险：由于国际工程一般项目规模都较为巨大，物资采购数量多，范围广，程序复杂，加之各种物资的技术标准繁多、供应商多而且资信不稳等，致使物资采购面临了重重风险。

（4）项目管理人员及技术人员素质：国际工程项目是一项跨国的经济活动，这需要我国承包企业拥有一批能在世界舞台上施展才华的人才，然而目前我国承包企业十分缺乏这样的人才，这就在我们与其他国家承包企业竞争的过程中处于劣势，管理人员及技术人员的素质的高低将直接决定了我国承包企业能否严格按照业主要求进行施工，避免返工。

4.4.5 合同风险

（1）合同内容风险：国际工程项目合同条款内容可能会存在不恰当的地方或者与法律相违背的地方，这就会使合同存在缺陷或者合同不成立所造成的巨大风险。但是合同内容往往更倾向于对业主有利的情况而不利于承包企业，所以需要承包企业在签署承包合同前仔细研究。

（2）合同条款表述模糊：合同中会可能会出现比如“……使工程师满意”、“……工程师批准/同意”之类的表述，这就造成在施工中全要受制于监理工程师的指挥，承包企业需要与监理工程师加强沟通理解，防止其任意曲解条款，恶意更改标准尺度。

（3）合同翻译风险：翻译人员可能会将合同条款翻译的不够准确，造成与业主实际意思有所偏差，执行合同的时候就会引起不必要的损失。

4.5 国际工程风险因素分析

4.5.1 分析步骤

国际工程风险因素分析主要步骤如下：

（1）采集数据：可以从承包企业的以往的历史记录中获取，结合各方面专家的主观判断中获得风险的主观评估数据。

（2）构造风险分析模型：根据统计得到的数据，建立风险分析模型。

（3）对风险影响进行分析和评价：将风险发生的可能性和可能的结果结合起来，综合考虑，评估风险的影响程度。

4.5.2 风险分析工具——网络分析法（ANP）、主成分分析法

4.5.2.1 网络分析法

网络分析法（ANP）由层次分析法发展而来，在层次分析法基础上考虑了层与层之间，元素与元素之间的影响关系，使分析结果更贴近实际。

基本原理：ANP 首先将要研究问题的所有相关元素划分为两类：一类为控制层元素，包括研究问题的研究目标和研究所采用的决策准则。每个决策准则之间是没有关系的，他们都只受目标元素的影响。控制元素中根据实际需要是可以没有决策准则的，但必须要有一个研究目标。每个准则的权重是可以采用 AHP 方法获得的。另一类为网络层元素，这类元素根据一定的相关性组成了一个个元素组，这些元素组都受准则层元素的控制，不但这些元素组之间存在着互相影响的关系，元素组内部的各个元素之间也存在着相互影响的关系，这些相互影响关系使得这一类的元素组成了一个错综复杂的关系网络，将这些关系表现出来绘制成图，如图 3-1所示：

图 3-1 ANP 网络图

由上图可以看出网络分析法与层次分析法的最大不同之处就在于，网络分析法将元素之间的各种相互影响关系都考虑到了，它通过构建“超矩阵”，并进过计算得出各个因素的混合权重。在 ANP 网络模型中元素间没有严格的层次关系，元素之间的相互影响关系都是通过用双箭头来表示的。箭头所指向的因素为影响因素，箭尾指向的因素为被影响的因素。而因为 ANP 考虑到了实际中的这种相互影响关系，其越来越多的被应用到了更广的领域中去。

4.5.2.2 主成分分析法

    研究的问题经常会涉及到方方面面，方方面面都可能与我们所要研究的问题有千丝万缕的联系，问题涉及的方面过多无疑不利于我们对问题的分析，因此我们要利用事物间的相互关系，在最大程度保留研究问题信息的情况下，减少要考虑的方面，即进行降维处理。

假设我们收集到 n组数据，每一组数据有 p 个数值，这样我们就可以完成一个 n×p 阶的数据矩阵，

 

我们把其中一组数据中的 p 个数值记为 x1，x2，…，xp，假设降维处理后有 m个数值，我们把它们记为 z1，z2，z3，…，zm（m≤p），则按照下式对数据进行降维处理。

              

上式中，z1，z2，z3，…，zm（m≤p）即为我们需要求得的主成分，式中的系数 lij为实际数值 xj（j=1，2，…，p）在各个主成分上的载荷，表示与主成分之间的相关程度。

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